科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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