近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设(shè)银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业(yè)承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行(xíng)等多(duō)家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公(gōng匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么)告称，交易商协(xié)会(huì)在日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出(chū)各(gè)类自(zì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机(jī)构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原因包括低(dī)价包销多期债务(wù)融资(zī)工(匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工具(jù)未按照发行文件约定开(kāi)展余额(é)包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实(shí)提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序(xù)。债券承(chéng)销机(jī)构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也(yě)需要(yào)肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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