直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fě200克是几两 200克是多少毫升n)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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