在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作马斯克会加入中国国籍吗(zuò)协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)马斯克会加入中国国籍吗雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 马斯克会加入中国国籍吗