直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污>

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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