营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗g alt="券商(shāng)员工抖(dǒu)音当“大V”，直(zhí)播赚打赏感谢费(fèi)？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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