科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(z汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点ài)上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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