科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆fá)决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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