在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛(xié)议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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