科创板首批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告女生工资多少算正常，女生工资多少算正常，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出女生工资多少算正常，女生工资多少算正常是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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