直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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