科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在(zài)被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(h高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱é)同、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在(zài)投资者(z高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱hě)提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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