零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.2电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文6亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(x电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文iāng)关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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