在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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