零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在201什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级6年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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