直(zhí)播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩账号与APP。

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