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人生在勤,不索何获的意思是谁说的,人生在勤不索何获的意思是什么

人生在勤,不索何获的意思是谁说的,人生在勤不索何获的意思是什么 惊呆了!董事长雇人拉抬股价、高位出货,竟辩称是"市值管理"!证监会出手:罚没9600万!

  为了(le)让自己的限售(shòu)股解禁后能获(huò)得好的回报,上市公(gōng)司(sī)董事长雇人拉抬自家的股(gǔ)票价格,然(rán)后高(gāo)位(wèi)出货。

  最近,中国证监会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)行(xíng)政处罚决定(dìng)书,引发市场关注。时为新美星(xīng)董事(shì)长何(hé)德平和其(qí)配偶(ǒu)黄秀芳提(tí)供(gōng)资金,委托蒋(jiǎng)维对新(xīn)美(měi)星进行“市值管理”,维持、抬高公司股价(jià),以便后续自(zì)己减持(chí)获利。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传武合谋,控制(zhì)35个证券账户,利用资金优势、持股优势,连续集中交易新美星,影响公司股价,合计盈利4783.56万(wàn)元。

  最终,证监会对此操纵证券市场行为,罚没合(hé)计9567.12万元;还对何德平信息(xī)披露违法违规,给予警告,并处以40万元罚款(kuǎn)。

  我们(men)一(yī)起来看看,究竟是怎么回(huí)事(shì)。

  惊呆了!董事长雇人拉抬股价(jià)、高(gāo)位出货,竟辩称(chēng)是

  董事长雇人(rén)拉抬自家股票

  多人(rén)合谋操纵(zòng)股价

  根据(jù)证监会行政处罚决定书披露的信(xìn)息,新美星董(dǒng)事长、法定(dìng)代表人、实际控制人何德(dé)平(píng)和他(tā)的妻子黄(huáng)秀芳当时向时任独墅湖文化传播有限公司董事(shì)长蒋维,提供保(bǎo)证金(jīn)约3200万元,这些(xiē)钱(qián)部(bù)分(fēn)来自他们所掌控的上(shàng)海海得泽广投资管(guǎn)理中心(普通合伙)(简称海得(dé)泽广(guǎng))减持“新美星”所得。

  他们提供(gōng)资金的目的是,委(wěi)托蒋维对“新美星”进(jìn)行“市值管理”,维持、抬高“新美星”股(gǔ)价,以便(biàn)何德平(píng)所持“新美星(xīng)”限售股于2019年(nián)4月26日解禁后能够(gòu)获得好的回报。

  蒋(jiǎng)维在收到保(bǎo)证(zhèng)金后,即开始利用控(kòng)制的证券(quàn)账户并联合(hé)其他市场资金在二(èr)级市场买入并交易“新美星”,且在后续操(cāo)作中向黄秀芳反馈(kuì)其操作情况。

  据了解,这场(chǎng)操纵股价,蒋维还找了两(liǎng)个帮手(shǒu)共同合谋。他经人介绍(shào)认识并联(lián)合毛明土、李传武共同操(cāo)纵“新美星(xīng)”;毛明土、李传武控制各自筹得的证券账户、资金(jīn)开始(shǐ)与蒋维共同交易(yì)“新美(měi)星”;在此(cǐ)期间(jiān),主要由蒋维与毛明土联系,传递、沟通各自操盘情况,以(yǐ)利于两方(fāng)交易决策,更好地共同抬(tái)高“新美星”股价(jià)。

  根据监管披露的信息,2018年9月26日至2019年6月26日(rì),蒋维联合(hé)毛明(míng)土、李(lǐ)传武控制“俞(yú)某华”等35个证(zhèng)券(quàn)账(zhàng)户(hù)(简称账户组),交易“新美星”。

  2018年(nián)9月26日至2019年6月26日(rì),“新美星”股价(jià)上涨33.11%,偏离同(tóng)期(qī)创业板综指(zhǐ)26.09个(gè)百分点,偏离同期行业指数25.95个百分点。账户组累计(jì)买入4583.44万股,买入成交金额5.82亿元,对应卖出4669.04万股,卖出(chū)成交(jiāo)金额6.30亿元。

  经测(cè)算(suàn),在此期间,何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)合谋(móu),利用资金优势、持股优势,连续集中交易“新美星”,影响股票交易(yì)价(jià)格,盈利(lì)4783.56万元。

  惊呆(dāi)了!董事长(zhǎng)雇人拉抬股价、高位出货,竟辩称(chēng)是

  操纵35个账(zhàng)户拉抬股价、集中(zhōng)出货

  违(wéi)法获利(lì)近4800万元(yuán)

  我们具体来看看,蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武(wǔ),控制35个证券账户(hù)(简称(chēng)账户组),是怎(zěn)么(me)拉高“新美星”股价,然后出(chū)货,违(wéi)法(fǎ)获利的。

  总体来看,2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日,账户组连续集(jí)中(zhōng)交(jiāo)易(yì)“新美星”,申买量占市场申买量比例超20%的交易日有19天,峰(fēng)值达到42.61%;申卖量占市场申卖量比例超20%的交易日有11天,峰值(zhí)达(dá)到(dào)37.66%。账户(hù)组(zǔ)持(chí)股总数占总(zǒng)股(gǔ)本比(bǐ)例自2019年(nián)3月5日开(kāi)始超过(guò)5%,持续至2019年(nián)4月8日,2019年3月29日持(chí)流通(tōng)股达到峰值,占流通股本的(de)比例(lì)24.74%,持股占(zhàn)总股本的比例8.13%。账户组具备资金(jīn)优势(shì)和持(chí)股优(yōu)势。

  具体(tǐ)来说,第一阶段,2018年9月(yuè)26日开始(shǐ),账户组(zǔ)持续大量(liàng)买入(rù)“新美(měi)星”,当日(rì)申买(mǎi)排名第一,竞(jìng)价(jià)买入成交排名第一,至2019年2月(yuè)28日期末持(chí)股(gǔ)量为期初持股量(liàng)38.71倍,持股(gǔ)量显著增加(jiā)。在此期间(jiān),“新美星(xīng)”股价(jià)累计上涨12.57%,偏离同期(qī)创业板综指(zhǐ)3.33个百分点,偏离同(tóng)期行业指数(882003.WI,下同)5.53个百(bǎi)分点。

  惊呆了!董事长雇人拉抬股(gǔ)价(jià)、高位出货,竟(jìng)辩称是

  第(dì)二阶段,2019年3月1日至2019年4月(yuè)3日,账(zhàng)户组(zǔ)集中拉抬“新(xīn)美星(xīng)”,期末持股量较期初增加124.23%,持股量涨幅较大。

  其中(zhōng),账(zhàng)户组有两段(duàn)典型(xíng)的拉(lā)抬期间:2019年3月1日至3月(yuè)6日,以(yǐ)不(bù)低(dī)于卖(mài)一(yī)价或市价申(shēn)买3,729,100股,占(zhàn)账(zhàng)户组同期申买(mǎi)量68.11%,对应成交股数(不含(hán)对(duì)倒)3,555,817股,占同期市场成交量22.78%;2019年3月18日至3月22日(rì),以不低于卖一价或市价(jià)申买2,950,300股,占账户组同期申买量41.33%,对应(yīng)成(chéng)交(jiāo)股数(不含对(duì)倒)为2,803,665股,占同(tóng)期(qī)市场成(chéng)交(jiāo)量22.20%。2019年(nián)3月1日(rì)至(zhì)4月3日期间,“新美星”股价累计上(shàng)涨36.46%,偏离同期创业(yè)板综指(zhǐ)21.32个百分点,偏离同期(qī)行业指数22.28个百分点。

  第三阶段,2019年4月4日至6月26日,账(zhàng)户组集中卖出“新美星”。在(zài)此期间,“新美(měi)星(xīng)”股价下(xià)跌(diē)13.36%,偏离同(tóng)期(qī)创业(yè)板综指(zhǐ)1.55个(gè)百分点,偏离同(tóng)期行业指数1.03个百分点。

  此外,操纵期间,涉案账户组还多次实(shí)施盘中拉抬和对倒,并反(fǎn)向卖(mài)出获(huò)利的行为(wèi)。经(jīng)测(cè)算,扣(kòu)除(chú)佣金和相关税费,账户组盈利(lì)4783.56万元。

  辩称是(shì)委托理财、而非操纵(zòng)股价(jià)

  证监(jiān)会不予采纳,罚没近亿元

  关于操(cāo)纵股价,何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代理人(rén)提出多点申诉意见,请(qǐng)求不(bù)予处罚(fá):

  第(dì)一,没有操纵(zòng)动机。

  第二,在案证据不足以证明蒋维(wéi)受何德平或黄秀芳委托(tuō),联(lián)合他人操纵(zòng)股价,一是人生在勤,不索何获的意思是谁说的,人生在勤不索何获的意思是什么“市(shì)值管理”不等同于“操纵证(zhèng)券(quàn)市场”;二(èr)是(shì)黄秀芳与蒋维系委托理财关系,而非(fēi)操(cāo)纵股(gǔ)价;三是(shì)蒋(jiǎng)维(wéi)没(méi)有将其与(yǔ)毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武等人讨论交(jiāo)易新美星的情(qíng)况告(gào)知黄秀(xiù)芳或何德平,涉(shè)案股东名(míng)册并非黄(huáng)秀芳向蒋维提供,蒋维也没有(yǒu)向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)过(guò)股东名册;四是蒋(jiǎng)维没(méi)有与(yǔ)毛明土(tǔ)、李传武就各自账户交易新美星的(de)盈亏(kuī)分配进行约(yuē)定;五是(shì)蒋维账户组利(lì)益与何德(dé)平、黄秀芳利益(yì)并不一致,何德平、黄秀(xiù)芳不能控(kòng)制蒋维账户组,蒋维获(huò)得黄秀芳资金后部(bù)分用于偿还债务,部分用于非法活动,属(shǔ)于欺诈(zhà)或诈骗。

  第三,黄秀(xiù)芳不应对毛明土账户组、李(lǐ)传武(wǔ)账户组交(jiāo)易行为(wèi)承担责(zé)任。

  第四,部(bù)分账户不受蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武(wǔ)控制。

  第(dì)五,不认可黄(huáng)秀(xiù)芳2020年11月(yuè)25日询问笔录的合法性及真实性。

  第(dì)六(liù),何德(dé)平对黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供款项不知情、未(wèi)参与,且何德(dé)平与黄(huáng)秀芳系独立(lì)法律主体,即便(biàn)夫妻或(huò)一致行动人中一方存在(zài)不(bù)当行(xíng)为,不应推定或认定另一方承(chéng)担责任。

  另外(wài),蒋维、毛明土(tǔ)、李传武,及他们的代(dài)理人也就是否合谋、部(bù)分(fēn)账户的控制关(guān)系、委托理财(cái)关(guān)系等(děng)提出(chū)了申(shēn)诉意见。

  对此(cǐ),证监会回应,经复核,对当(dāng)事人及(jí)其代理人的主要陈(chén)述(shù)意见不予采纳。

  证(zhèng)监会表(biǎo)示,本案为多个主体参与、多(duō)个环节实施、环(huán)环相扣、锁链式的上下游衔接、合(hé)作,共(gòng)同完成的操纵行为。在(zài)案证据可以证(zhèng)明(míng),何德平、黄秀芳向蒋维提供资(zī)金(jīn)作为保证金,委托其通过二级市场交(jiāo)易影响新美星(xīng)股价,蒋维会向黄(huáng)秀芳反馈(kuì)交易情况;何德平知悉(xī)并参(cān)与了本(běn)案(àn)行为;上(shàng)述行为的实质是(shì)操纵股价,并(bìng)非合(hé)法理财(cái)。在(zài)案证(zhèng)据可以证明(míng),蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武有共同影响“新(xīn)美星”股(gǔ)价的意图和目标,共同(tóng)商议、谋(móu)划操(cāo)盘、拉抬股价,并且(qiě)采(cǎi)取了联(lián)合(hé)影响股价的行动,属(shǔ)于共同操纵(zòng)行(xíng)为。

  关于违(wéi)法期间和责任(rèn)承担,证监会表示,由(yóu)于(yú)2018年9月26日(rì)至2019年2月14日期间蒋维控制的账户交易“新美(měi)星”客观上为后续的合(hé)谋操(cāo)纵起到一(yī)定程度锁仓的(de)作用,并(bìng)且根据蒋维笔录(lù),毛明(míng)土知道蒋维和上市(shì)公司的合(hé)作,知道(dào)蒋(jiǎng)维已经有一定底仓(cāng),才愿意买入“新美(měi)星”,因(yīn)此(cǐ)毛明(míng)土(tǔ)和李传武的(de)违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平一致(zhì)。在此基础(chǔ)上(shàng),在认定及处罚时将(jiāng)合谋各方视为(wèi)一个整体,不区别对待各方账户组(zǔ)。

  证(zhèng)监会认为(wèi),何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武上述行(xíng)为违反了2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第七十七条第一(yī)项规定,构成2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第二百(bǎi)零三条所述的操纵证券市场行为。

  根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规定,证监会决定:就操纵证券市场行为,对(duì)何德平、黄(人生在勤,不索何获的意思是谁说的,人生在勤不索何获的意思是什么huáng)秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得4783.56万元,并(bìng)处以(yǐ)4783.56万元罚款(kuǎn),其中(zhōng),对(duì)何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元,对蒋维(wéi)罚款(kuǎn)1195.89万(wàn)元(yuán),对(duì)毛明土(tǔ)、李传武分别罚款597.94万元。

  董事长(zhǎng)信息披露违法

  被予以警告(gào)并罚(fá)款

  另外,关于(yú)何德(dé)平信息披露违法的相(xiāng)关情况,行政处罚决定书披露,在新(xīn)美星2016年4月(yuè)上(shàng)市前(qián),海(hǎi)得(dé)泽(zé)广代何德平(píng)、黄秀(xiù)芳夫(fū)妇持有公司80万股股(gǔ)份,占新美星上市时总股本的1%。上市后,该部分股票继续由海(hǎi)得泽(zé)广代持,海得泽广自(zì)2017年(nián)12月19日开始减持“新美(měi)星(xīng)”股票,至2018年12月27日减持完毕。

  关于何德(dé)平信息披(pī)露(lù)违法,何(hé)德平(píng)、黄秀(xiù)芳及其代理人提出:第(dì)一,海得(dé)泽广(guǎng)与(yǔ)何德平、黄秀(xiù)芳二人不存在代持,涉案股(gǔ)份系海得(dé)泽(zé)广为兰某代持(chí),股份减持(chí)决策由(yóu)海得泽广和兰某作出,海得泽(zé)广将减持所(suǒ)得汇入黄秀(xiù)芳指(zhǐ)定账户的原因系兰某向黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)归还借款(kuǎn)本息(xī)。第二(èr),涉(shè)案股份仅为1%,不(bù)具有重大性(xìng),不(bù)对(duì)投资者(zhě)决策产(chǎn)生重大影响,情节轻微。第三,即便认(rèn)定代持成立,何德平对借款、还(hái)款等事项,不参与、不(bù)知情,没有(yǒu)主(zhǔ)观过(guò)错,不应受到处罚。综上,请求(qiú)不予处罚。

  对(duì)此,证监(jiān)会回应,根据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问笔录、海得泽广交(jiāo)易流水、资金(jīn)流水(shuǐ)及相关银行账户(hù)流水,结合(hé)何德(dé)平、黄秀芳的配偶(ǒu)关系,代持资金和减(jiǎn)持所得系(xì)家(jiā)庭共同(tóng)财产,可以认(rèn)定海得(dé)泽(zé)广代何德平(píng)、黄秀芳持(chí)有新美星股票。当事人所提相关理由(yóu)不具有事实和法律依据,不予采纳(nà)。

  证(zhèng)监(jiān)会表示,何德平作为(wèi)上市(shì)公(gōng)司实际控制人,未如实告(gào)知上市公司上述持股情况,导致(zhì)新美(měi)星在相关公告中均(jūn)未披(pī)露相关情况,导致新(xīn)美星违反2005年《证券法(fǎ)》第六十三条(tiáo)规定,何德(dé)平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款规定(dìng)的情(qíng)形(xíng)。

  根据2005年《证券法》规定,证监会决定:就信(xìn)息(xī)披(pī)露违法行为,对何德平(píng)给(gěi)予警告(gào),并处以40万元罚款。

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