金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格(gé)投资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的(de)精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可(kě)以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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