零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证733是什么意思券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林733是什么意思信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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