金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要(y10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码ào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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