科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存香港名媛是做什么的储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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