近(jìn)期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自(zì)律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司(sī)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票(piào)据(jù)彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业(yè)务违(wéi)规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通(tōng)过深入调查发现彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且(qiě)规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市(shì)等方式(shì)参(cān)与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期在查(chá)处四(sì)平(píng)市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违(wéi)规收(shōu)取发行(xíng)人(rén)大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还(hái)有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机(jī)构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报(bào)的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银行(xí彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方ng)间市场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易(yì)商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市(shì)场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行(xíng)特(tè)别是(shì)国有(yǒu)大(dà)行来说(shuō)，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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