零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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