在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米二是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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