金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关(guān)责任(rèn)主体进嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(qu嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址àn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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