直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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