金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向(xiàng)互换(huàn)通开展利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名(míng)义本金(jīn)净额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生品市(shì)场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会（以下简称(chēng)香(xiāng)港(gǎ95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通ng)证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发(fā)布联(lián)合公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心（全国银(yín)行间(jiān)同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司(sī)）开展(zhǎn)香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他(tā)国家和地区的境外投资者可通(tōng)过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合(hé)公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关(guān)交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期(qī)可交易品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价(jià)商(shāng)）需(xū)与外(wài)汇交易中心签署报价商协(xié)议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率互(hù)换集中(zhōng)清算业务的(de)清(qīng)算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外投资(zī)者(zhě)为(wèi)符合人民银行要求(qiú)并完(wán)成内(nèi)地银行间债券市场准入(rù)备(bèi)案(àn)的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的境(jìng)外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算公(gōng)司的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认(rèn)可的境外电子交易平台(tái)互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立(lì)中央对手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的(de)名(míng)义本金净(jìng)额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外(wài)结算(suàn)公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外(wài)结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局(jú)已(yǐ)就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安(ān)排(pái)达(dá)成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市(shì)场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了(le)两地监管机构(gòu)在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合作安(ān)排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)应当依(yī)法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务(wù)。清(qīng)算会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定及业务规(guī)则(zé)，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资(zī)者教育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业务规则和(hé)实践操作的(de)差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换(huàn)95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通通”的(de)投资者可联(lián)系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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