昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息(xī两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了)科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主体。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调(diào)查和业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易(yì)托管服务有关(guān)要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运(yùn)行两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规(guī两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了)定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出(chū)机(jī)构(gòu)可以(yǐ)依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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