近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协(xié)会对建设(shè)银行启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查(chá)，监管力度在(zài)持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于(yú)监管(guǎn)部门(mén)反(fǎn)馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公(gōng)司债(zhài)务融(róng)资工具(jù)承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债券(quàn)发(fā)行涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)，以及中国(guó)民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大(dà)连(lián)银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评(píng)估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价(jià)严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)，近期在(zài)查(chá)处四平市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还(hái)有(yǒu)光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人(rén)的正常(cháng)投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一定(dìng)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎn行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音g)。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树(shù)立(lì)市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流(liú)动性、促(cù)进价(jià)格(gé)发现的(de)重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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