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奶油奶酪可以放冷冻保存吗,奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久 券商员工抖音当“大V”,直播赚打赏感谢费?监管出手了!

  直播短视频成为市场风口,但金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当,违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

  证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示(shì),日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

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  四川证(zhèng)监局指出(chū),恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播,对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流,并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng),谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

  受疫情期间展业限制,视频直播成为各行各(gè)业的新风口,金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性,合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为,更被监管所严查。

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  利用自媒体从事违规活动

  营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

  近期,恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函,涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

  具体来看,四(sì)川证监局指出,熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间,实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账(zh奶油奶酪可以放冷冻保存吗,奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久àng)号发布短视(shì)频、开展直播,对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流,并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

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  根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》,证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动,违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ),四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

  与此同(tóng)时, 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为,该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位,未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

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  前任总裁“下海”

  涉事员工已离开

  从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工,恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

  去年12月,恒泰证券公(gōng)告称,牛壮因“专注个人职业发展事宜,已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前,牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

  目前,该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝,获赞超613万。在视频中,牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

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  此(cǐ)外,恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万,部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短(duǎ奶油奶酪可以放冷冻保存吗,奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久n)视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有不少,其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万,如“晓琴姐”、“孙若文”等。

  回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng),虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长,但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝,且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间,大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追问,期待(dài)早日开播。

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  中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示,熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记,登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”,3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月,熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业,执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询(投资顾问)”,目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

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  直播推广合规问题需警惕

  受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制,视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口,金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性,合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为,更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

  今年2月(yuè),证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查,容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格,2022年10月以来,马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

  3月初,证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出,易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务,但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn),不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质,共罚没收入近2400万元。

  2021年10月,证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报,对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn),要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎;充(chōng)分发挥(huī)专业优势,引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

  监(jiān)管(guǎn)要(yào)求,证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ),完(wán)善内部管控(kòng)机制, 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关,做好内容管理;事(shì)中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测监控,遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理,避(bì)免产生不良影(yǐng)响(xiǎng);直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的,及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

  2022年6月,国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出,对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平(如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù))的直播内容,主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

  另外,近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī),要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息,其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号奶油奶酪可以放冷冻保存吗,奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久与APP。

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