直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账(zh奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久àng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短(duǎ奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久n)视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久与APP。

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