金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融(róng本番什么意思 日语里本番什么意思)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù本番什么意思 日语里本番什么意思)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列(li本番什么意思 日语里本番什么意思è)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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