直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ双修是指什么意思，双修是怎么进行的)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其双修是指什么意思，双修是怎么进行的中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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