直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理(shì)营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证券活(h母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理uó)动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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