零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚rong>

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。