金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(x现实中真的可以把人玩坏吗íng)事(shì)追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失现实中真的可以把人玩坏吗le='color: #ff0000; line-height: 24px;'>现实中真的可以把人玩坏吗意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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