科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营(y抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗íng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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