科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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