零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年pupil是什么意思 pupil是可数名词吗IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易pupil是什么意思 pupil是可数名词吗方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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