零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝