直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗p>

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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