科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家(白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因jiā)公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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