昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期货市场安(ān)全平(píng)稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技(jì)基础支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设(shè)施(shī)运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别(bié)提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的安(ān)全(quán)管(guǎn)理要求(qiú)，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调(diào)查和(hé)业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思易所提(tí)供的(de)机房机(jī)柜、糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户(hù)设(shè)施的安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期(qī)货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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