直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(50g是几两 50g是一两吗shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业50g是几两 50g是一两吗(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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