在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资(zī)者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗的新闻动态便停止更(gèng)新。

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