在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(s命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么hēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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