零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(n戊申年是哪一年ián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何戊申年是哪一年一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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