近(jìn)期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银(yín)行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下(xià)称(chēng)“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展(zhǎn)apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会(huì)在日常监(jiān)测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿联银(yín)行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协(xié)会进(jìn)行自(zì)律调查。一同被开展自律调(diào)查的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市(shì)场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和(hé)自(zì)律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间市(shìapm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次)场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需(xū)要肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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