金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表赔(péi)偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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