昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场(中国欠别国钱吗chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业(yè)务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则(zé)明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源中国欠别国钱吗(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部(bù)署客户(hù)提供(gōng)的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务(wù)客户，确保自(zì)身(shēn)能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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