金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交(jiā新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗o)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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